公司顺利完成2021年度内部控制评价

  根据企业内部控制规范体系，结合公司内部控制制度和评价办法，近日，公司在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对2021年度内部控制有效性进行了评价。

  内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，依据以风险为导向，遵循全面性、重要性、客观性原则，内控审计工作小组对2021年采购管理、合同印章管理、销售管理、资产管理、资金管理和研究与开发管理6项重大事项和高风险业务进行分阶段跟踪评价，评价分期中、年末两轮测试开展，本年度自评测试发现问题2项，目前已全部整改完成。

  2021年，公司内控审计工作小组继续开展以制度流程执行、管理效能、部门履职情况为主要内容的内控审计工作。结合WOS标准流程体系建设,每月开展一项制度或流程的成熟度评价，制定改进提升计划8项，通过检查制度流程的规范性、执行性，加强制度流程执行的有效性、合规性，同时进一步提升了制度流程的信息化覆盖面。

  按照基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，公司通过内部控制自评、内控审计抽查、公司外部审计等多层次、多轮控制，对公司内部控制设计与运行的有效性进行评价，加强对内各项业务和相关岗位关键控制点进行控制，及时发现问题，制定整改措施，坚决打好防范化解潜在风险攻坚战，助力公司高质量健康持续发展。